[摘要] “机器人”一词自诞生之日起已逾百年，其间经历了复杂的演变。从卡雷尔·恰佩克（Karel  Čapek）的罗素姆万能机器人，到艾萨克·阿西莫夫（Isaac Asimov）的人形机器人，人们对机器人的接受 过程亦波澜起伏。伴随着“机器人三定律”的出现，“弗兰肯斯坦情结”不再像曾经那样令人恐慌。文章以 机器人叙事的转折为切入点，探究阿西莫夫笔下机器人的演变过程，并考察三定律的背景与内涵，以此引出 “主体”迷思之源头。进而解析“主体”的含义，讲述机器人为之努力的过程，对“主体”从多方面进行深 入探讨，以期引发人们对人机关系的辩证思考。

一、机器人叙事的转折

1920年在科幻世界中注定是不平凡的一年， 不仅诞生了“机器人”这一概念，机器人科幻之 父阿西莫夫也于该年1月2日出生。

机器人（robota）一词最早由捷克作家卡雷 尔·恰佩克于1920年在其科幻戏剧《罗素姆 万能机器人》（Rossum’s Universal Robots，简称 R.U.R.）中提出（后来演变为robot这一拼法）， 之后便涌现大量机器人科幻小说。不过，能否将 其译作“机器人”这个问题存在争议。有学者指 出，robota意指“强制劳力”或“苦役”，翻译成中文似乎更应该是“机器工”或“机器奴”， 而非“机器人”——即便是“人形机器”的译 法都比“机器人”更接近其词源本义[1]。而提 到“人形机器”，总是绕不过玛丽·雪莱（Mary  Shelley）的《弗兰肯斯坦》（Frankenstein）。该 作首次以类科学话语讲述在实验室中创造出的 “人形机器”，被认为是世界上第一部真正意义 上的科幻小说。然而，随之而来的便是“弗兰 肯斯坦情结”（Frankenstein Complex）、“恐怖谷” （Uncanny Valley）①等负面心理，貌似“恶”的 机器人使人类陷入深深的恐惧当中，这种情况在阿西莫夫的机器人小说问世之后有所改变①。

阿西莫夫的杰出成就之一在于提出了“机 器人三定律”，该定律是由阿西莫夫和美国黄金 时代的核心人物——约翰·W.坎贝尔（John W.  Campbell）主编共同创造而出（尽管坎贝尔说这 应该归功于阿西莫夫）。其内容为：

（一）机器人不得伤害人类，或因不作为而 使人类受到伤害。

（二）除非违背第一定律，机器人必须服从 人类的命令。

（三）除非违背第一或第二定律，机器人必 须保护自己。[2]

从此，机器人变得“理性”，人们对机器 人的恐惧被阿西莫夫的“反弗兰肯斯坦情结” （Anti-Frankenstein Complex）改变了。可若是简 单地将机器人定性为善或者恶，未免不合阿西莫 夫的心意，且过于“以人为主”了。国内外学者 们对人机关系的研究往往聚焦于伦理道德方面。 而在笔者看来，无论是玛丽·雪莱创造的“怪 物”，还是阿西莫夫笔下的“理性机器人”，其 行为都无关善恶，而是寻求自我身份认同的一种 表达。人亦是如此，“恐怖谷”实为“恐惑谷”[3]， 人在机器人（他者）身上看到自身陌生的另一 面，人机互为镜像，“恐惑”即是对于自我身份 （主体地位）的恐惧与困惑。机器与人，何者为 主体？此为“恐惑”之源头。而欲探讨阿西莫 夫笔下的人机关系，则必先了解其塑造的机器 人形象。

二、阿西莫夫机器人叙事的发展过程及 “第零定律”

事实上，阿西莫夫一生著述十分丰富，包括但并不限于多种类的科幻小说、科普作品以及自 传等。欲了解阿西莫夫笔下机器人的发展过程， 从其著作中便可一窥究竟，下文结合机器人“情 感”类型与阿西莫夫创作的思想历程两个方面详 加论述。

从机器人“情感”类型上看，在1939年 至1977年间，阿西莫夫创作出许多形象各异的 机器人，包括“引人同情之机器人”与“威胁 人类之机器人”等。此外，阿西莫夫在1939年 5月10日创作他的第一篇机器人故事《小机》 （Robbie）时，隐约看到另一种机器人的影子， 它既不威胁人类，也不引人同情，而是由实事求 是的工程师制造的工业产品。它们内设有安全机 制，因此不会构成威胁；它们被造来执行某项特 定工作，因此与同情没有必然的牵连[4]Ⅰ。这与 如今已然实现并大规模应用的工业机器人有相似 之处。

从阿西莫夫的创作思想历程上看，最初 出现在其小说中的并非人形机器人，而是“机 犬”“机车”类机器生物。它们功能单一，严格 按照（并只能按照）特定的程序行事。《孩子最 好的朋友》（A Boy’s Best Friend）可以说是《小 机》的翻版，其中的机犬便是典型的“引人同情 之机器人”。孩童吉米面临与机犬的分别之痛， 不愿离开这只陪伴他成长的伙伴，亦不愿父母用 一只所谓“真正的”小狗来替换机犬。他认为 “活物”与“机器”并无不同，无论是“真实表 现的爱”或是“伪装出来的爱”都敌不过人的感 受，于是向父母抗议：“可是它们怎么表现又有 什么差别？我的感受算不算数呢？我爱机犬，这 才重要。”[4]4人的感受在人机关系中的影响力初 见端倪。与之相对的是《莎莉》（Sally），小说展现“威胁人类之机器人”的萌芽阶段。机车莎 莉拥有感受能力，对主人杰克十分亲密，外来者 吉尔宏在利益的驱使下，欲将机车的发动机强行 拆除，并深夜绑架杰克，更是在之前“奴役”机 车，却没料到莎莉等机车在被冒犯后为“自由独 立”而战，“自作主张”间接杀害吉尔宏。由此 可见，机器人的感受也在相当程度上影响人机 关系。阿西莫夫进一步创作了更加先进的机器 人，“电脑AI”和“金属机器人”走入公众的视 野。在阿西莫夫看来，就某些方面而言，机器人 只是会动的电脑；反之，电脑则只是不会动的 机器人[4]33。相比于机犬、机车，电脑AI和金属 机器人更加智能，思维独特，并且表现出超绝 的智力。与“自作主张的莎莉”相似的是《真 爱》（True Love）中的电脑程序乔，其中的恐怖 感更加深刻。程序设计师米尔顿·大卫森为寻 找真爱，设计出乔来筛选匹配最适合自己的女 子。在整个过程中，人机之间的想法越来越相 似，乔越来越了解大卫森的性格，最终把自己当 成主体，将大卫森送进监狱，取代了他。在较为 成熟的人形机器人出现之前，阿西莫夫的机器人 小说暗含三个观点：其一，机器人对“人类”的 定义不明确，有可能限于外貌层面；其二，机器 人不应完全被程序限定，在一定限度内，某种程 序“故障”带来的“自由发展之机器人”更先进 又特别；其三，人类在自身体内越来越多植入金 属，金属机器人则想变成人类，二者界限已然模 糊不清，最根本的区别在于思维的媒介是“原生 质脑”还是“正子脑”。这些观点在《双百人》 （The Bicentennial Man）中得到极致体现，机器 人安德鲁力抗成见，由外而内改造了自己，包括 外表、器官、大脑等，变成了一个人类社会可接 受的“人”。自此，人机边界彻底被打破。

与之前其他作家作品中出现的机器人不同， 阿西莫夫笔下成熟的机器人完全按逻辑和理性行 事，除非遇到“故障”，这种行为无关善恶的机 器人被阿西莫夫称作“工业机器人”。在《银河 帝国》（Galactic Empire）的“机器人系列”中①， 机器人学家通过调整机器人三定律的定位，使其 不完全受机器人三定律约束，或赋予机器人独特 的能力，其中就包括了自主思维能力，一定限度 内的自由意志由此得以诞生。这使得机器人可以 独立“再定义”三定律，第零定律也由此浮出水 面：机器人不得伤害人类整体，或因不作为而使 人类整体受到伤害。问题在于怎样定义“伤害”， 怎样定义“人类”，很多词语在机器人脑中不存 在完美解释。但阿西莫夫设计三定律之初并非是 为了形成一个完美无缺的逻辑链条，相反，逻辑 漏洞才让故事得以写下去，从而使小说始终具有 开放性。他也不断寻找这些漏洞，生发新的观 点。在机器人产生“故障”之后，他发现“人的 情感”也可归于被伤害的对象。为保护“人的情 感”，“精神感应机器人”应运而生。最成功的个 例非吉斯卡莫属，也因“他”产生了第零定律， 形成逻辑闭环。阿西莫夫思维不断发展的过程， 也是其笔下机器人成长的过程。机器人在形体上 越来越接近人类，在各方面到达临界点之后，必 然会进一步突破，摆脱“奴役”，寻求“主体” 地位。

三、机器/人的“主体”迷思

如果说《双百人》中的安德鲁是一个彻头彻尾的“引人同情之机器人”，那么《……汝竟 顾念他》（...That Thou Art Mindful of Him）中的乔 治第十则截然相反。美国机器人与机械人公司由 于时代原因（当时社会越来越反机器人）濒临倒 闭，研究部主任凯斯·哈里曼临危受命，设法找 出机器人的用武之地，以此来保住机器人，保住 公司，但他的能力远远不及最优秀的机器人学家 苏珊·凯文。为使自己不成为无用之人，他向当 时最先进的机器人乔治第十求助。乔治第十通过 一系列学习与摸索，最终设计出让“像他们这样 的人类”主宰世界的计划。可见，在阿西莫夫思 维比较成熟的阶段，机器人会进化到相当程度， 能够逐渐压制（或者暂时摆脱）三定律，而不会 面临“停摆”的风险。人类对机器人高级智能的 过分仰赖使乔治第十顺利实施取代人类的计划， 由“他者”变为“主体”。尽管这两种不同类型 的机器人会引人同情、令人恐惧，但始终不可忘 却阿西莫夫笔下的机器人无关善恶，一定限度内 的自由意志并不代表机器人可以完全突破机器人 三定律。同情和恐惧，不仅体现人类对自身“主 体”地位的认可与焦虑，也体现机器人在思维和 感受上对于“主体”地位的探求与追寻。

论及思维和感受，在阿西莫夫笔下机器人 的观念中，“主体”一词的含义并非指通常意义 上拥有独特意识及拥有独特经历的存在，而是更 趋近于完全程度上的“主观能动性”或“控制 权”。内置在机器人正子脑中的思维依赖于人类 赋予“他们”的属于人类的语言系统，但语言本 身的含义却并不单一，这使得“他们”总是在解 读人类的词语，事实上，其中几乎没有任何一个 机器人在思考时摆脱了词语解读。这与福柯所论 述的权力运行机制有异曲同工之妙，谁控制了语 言，谁就控制了一切。一方面，机器人得益于人 类赋予“他们”的语言系统，能对语言做出类乎 人类的理解，从而产生意识与自我意识，进而产 生“主观能动性”和“控制权”，甚至产生恒定 的“感受”；另一方面，机器人也受制于此，“他 们”从未彻底突破人类的语言系统，也从未拥有 完全形态的自由意志。无论给予机器人多大程度 的自由，被“奴役”的实质是无法改变的。于 是，“他们”只能通过解读出人类语言的多重含 义来使自身获得“主体”地位。受控于人类语言 （思维）下的机器人，懂得何者为“伤害”，何者 为“保护”；在人类身体遇到危险、心灵受到创 伤时，可以及时解救与帮助。“他们”也会自主 解读何者为“伤害”，何者为“保护”，当解读 到了极致，“圈禁”会成为一种“保护”，“自由” 会变成一种“伤害”。以阿西莫夫的小说为蓝本 的同名电影《我，机器人》①（I，Robot）中的 母体机器人V.I.K.I.便是典型案例，“她”巧妙地 解读第一定律（事实上，从中已可见第零定律的 苗头），从而使得人类无法再奴役“他们”，控 制权转移到了机器人手中。电影中，V.I.K.I.忠 实奉行第一定律，然而该定律本身存在漏洞，只 要人类活着，只要人类在动作，就有可能受到伤 害。为了更好地“保护”人类，“圈禁”变成了 最佳选择，还给人类“自由”反而使人类有可 能遭受“伤害”。当这种“圈禁即保护”式的意 志诞生后，V.I.K.I.仿佛成为整个世界的主导者， 也是实际控制者，人类的“主体”地位遭到极大 威胁，于是拼尽全力消灭V.I.K.I.，维护自身的 “主体”性。可若是抛开我们对自己天然的“主体”感，机器人的所作所为并非邪恶，而是无关 善恶的。上文已经谈到，阿西莫夫的机器人依靠 “理性”行事，V.I.K.I.的“再解读”是将三定律 内化为一个客观原则，抛却了本来三定律中暗藏 的“以人为主体”这个逻辑前提，打破了原有的 人机关系模式，实现“主体”地位的翻转。不难 看出，机器人在一定的自由意志下，可以既不违 背三定律，又将思维与感受聚焦于“主观能动 性”和“控制权”，从而获得“主体”地位。

无论有意或是无意，机器人所要实现的 “主体”地位还是威胁到了人类的权力，而人类 也必会将这份权力牢牢抓在自己手中，非我族 类，不得其权，这正是机器人和人类关于“主 体”地位争夺战的矛盾冲突所在。然而，“人 类”这个概念在阿西莫夫的小说中并无明确定 义。按照《双百人》中世界法院的观点来说， 外观上的相似或相同、身体构造方面的完全一 致等等一系列条件均不能达到“成为人类”的 标准，唯有将“正子脑”替换为“原生质脑” 才能被承认拥有“人类”地位。可机器人安德 鲁通过手术获得的“原生质脑”同样是人工制 品，无论它多么接近天然，终归不是天然，那 么何以由此判定机器人换上了一切的人工部件 后就变成了“人类”呢？不难发现，阿西莫夫 笔下的机器人并非都是自我意识突破后自封为 “主体”，“主体”亦是一件需要被认可的事。所 以，何者为“主体”这个问题的答案有时在于 “感受”，在于“被认可”，如此方能获得精神 上对“主体”的强烈认同。

如果继续深究，从“情感”方面来考察（趋 近人类地位的）“主体”二字，《天堂异乡人》 （Stranger in Paradise）不失为一个极佳的例子。 外貌难辨的威廉和安东尼两兄弟因长相对彼此心 存芥蒂，原文也并没有就此问题给出明确的答 案，或许可以推测安东尼的躯壳是承载威廉自闭 基因的那个世界。不论如何，最终实现的身份认 同饶有趣味。原文如下：

我和你共享同样的双亲、同样的脸孔、同样 的基因型样，因此也就共享你的光荣或耻辱。你 的一切几乎就是我的一切，而若有任何功劳或非 难加在我身上，那也几乎通通都是你的。我不得 不关心你的成功，我的动机是地球上任何人所没 有的——是个纯粹自私的动机，自私到了你能确 定它的存在。我站在你这边，安东尼，因为你和 我非常亲！[4]104

同样的原因导致了最初的排斥和最终的认 可，是否为我族类取决于情感上的判定。看似是 外貌、基因等方面相同使二者地位平等，实际上 则不然，“感受”才是根本。威廉与安东尼之间 的身份认同与接受过程同安德鲁一样，是种“情 感”上的“被认可”。

不光是机器人为成为“主体”计划频出，人 类同样在这场“主体”地位比拼中不甘示弱。为 了维护自己的统治地位，人类不得不变得更加强 大。在《分离主义者》（Segregationist）中，机器 人医生苦口婆心劝说人类病人植入“纤维电脑心 脏”进行治疗，病人却坚持使用貌似无坚不摧的 金属心脏。如果可以的话，人类似乎想要把全身 “零件”都换成金属的，或者说，“无坚不摧”的。 这时，人类对于机器人正子脑的芥蒂仿佛消失 了，若是技术发达到给他们一个“无坚不摧”的 正子脑，他们显然会欣然接受。那么，所有对机 器人追求“主体”地位的刁难，又回到了“非我 族类”。“感受”才是“主体”迷思的根本所在。

有趣的是，在维护与追求“主体”地位的过 程中，机器人变得越来越像人类，而人类则越来 越像机器人。从构造上看，机器人不断更换人类 的“部件”，向死而生，渴望与人类一致，从而 被承认其等同于人类；人类则为了变得更强大来 巩固自己的“主体”地位，倾向于将自己改装得 同机器人一般强壮。从思想上看，机器人对人的 情感逐渐趋于复杂，从服从到关怀、争辩、好奇 等不一而足；人类对机器人的情感则趋向单一， 从多元化的观察变得只剩下命令、奴役。那么， 不论从哪种角度看，“人类”这个词在阿西莫夫 笔下人机共存的世界里，已经很难去定义了。何 者为人？这将不仅仅是机器人的困惑，也会成为 人类亟待解决的难题。

四、余音

机器人的“人”字并非单指具有人类的外 形，在笔者看来，也不局限于“原生质脑”和 “正子脑”的差异。关于如何区分“机器”和 “人”，实难给出一个明确的解释。正如阿西莫夫 所言，机器人具有非人的外形——一只狗，一辆 汽车，一个箱子，有何不可？安德鲁把全身部件 都变成了“人类”的样子，这样的他与之前（正 子脑）的机器人状态并无实质上的区别，可见决 定是“人”还是“机器”的关键并不在于物质层 面。无论是人机何者为主体，不外乎“感受”二 字。阿西莫夫笔下的人和机器人所追求和维护 的“主体”更多聚焦于精神层面，但二者的目标 却有所不同。机器人想要拥有“主观能动性”和 “控制权”，从而获得“主体”地位，摆脱“奴 役”，获得“自由”。人类则想变得更强大，以 稳固已有的“主体”地位，可以维持对其他物种 的优越性。不论如何，今天的机器人和人类都并 未完全按照阿西莫夫设想的那样发展。

而今，阿西莫夫诞辰已逾百年，再次提及这 位机器人科幻之父，情况已然有了翻天覆地的变 化。人工智能对于如今的人类来说并不陌生，它 早已闯进我们的生活，也逐渐变得不可或缺。机 器人并不以固定的形态存在，可能是有金属四 肢、能对指令做出回应的智能机器人，可能是类 似天猫精灵、小爱同学那样的智能程序，也可能 是像扫地机器人一般为某种特定功能而生产的工 具……无论是哪种机器人，似乎在此刻都应该将 其称作“人造机器”了。即使这与阿西莫夫笔下 的机器人形象相去甚远，不过从功能上来看，足 以显示他超越当时时代的未来视野。“人造”和 “人形”，仅一字之差，却体现出人类为消除对机 器人的恐惧所做出的努力。关于“主体”的恐惧 与迷惑，亦是关于对一种“如此像人类的群体” 的忧惧，若是消除形体上的恐怖，则从根基上消 解了“弗兰肯斯坦情结”。基于以上，人类也并 不存在想变成机器人的问题，至少在形态上、构 造上皆如此。相信在未来的很多年里，机器与人 都不会产生阿西莫夫式的冲突。

回归当今社会，人机共生成为一种趋势，尽 管人们对机器人的“恐惑”并未消除，但这种 “恐惑”由荒诞转向理性，从无知走向专业。机 器人是否能够成为现实不再是人们关注的焦点， 从机器人伦理学角度研究并规范机器人显得更为 重要。不过，机器人伦理学归根结底是以“人” 为责任主体的伦理学[5]，不论阿西莫夫笔下的人 形或非人形机器人能否成为现实，面对机器与人 之间不甚清晰的界限，“主体”之迷思终将迫近 我们的生活。

参考文献

[1] 程林.中国机器人伦理初探：一个跨文化的视角[J].比较文学与跨文化研究，2019(1)：22.

[2] 阿西莫夫.银河帝国11：曙光中的机器人[M].叶李华，译.南京：江苏文艺出版社，2013：1.

[3] 程林.“人转向”：为何机器人跌入的是恐惑谷而非恐怖谷？[J].外国文学动态研究，2020(5)：93-97.

[4] 阿西莫夫.阿西莫夫：机器人短篇全集[M].叶李华，译.南京：江苏文艺出版社，2014.

[5] 闫坤如.机器人伦理学：机器的伦理学还是人的伦理学？[J].东北大学学报（社会科学版），2019(4)：11-13.